Actividades dirigidas a garantizar el cumplimiento de las normas de prevención y control del delito grave de lavado de dinero

La Gerencia de Recursos Humanos, con apoyo del Oficial de Cumplimiento y de la Unidad de Prevención de Lavado de dinero, es el área administrativa responsable de preparar...

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Señales de Alerta.

Existen algunos negocios de “alto riesgo” que potencialmente podrían ser fuentes de Lavado de dinero. Ellos son...

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Supervision de Operaciones por Producto.

Este procedimiento es un elemento importante dentro de las funciones del Oficial de Cumplimiento, el cual consiste en ...

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Identificacion de Operaciones Inusuales y Tendencias IAS

Puede ser necesario como parte de su debida diligencia para obtener mayor información relativa a un cliente

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Controles en la Banca Corresponsal y Downstream Correspondent Clearing:

Controles de prevención de blanqueo del Cliente de Banca Corresponsal: La calidad de los controles de prevención de blanqueo e identificación del cliente del Cliente de Banca Corresponsal...

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Politica Conozca a su Empleado.

Es sabido que el lavador de dinero no limita sus ataques a la primera línea de empleados o a la línea de cajeros...

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Politica Conozca a su Cliente.

El conocimiento del cliente como parte de las políticas de una institución no es un concepto nuevo, por el contrario, lo novedoso es el establecimiento de procedimientos y mecanismos de identificación...

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Clientes que pueden ser considerados de Alto Riesgo.

Los reguladores en varios países han establecido que los siguientes son tipos de clientes que pueden considerarse de alto riesgo de Lavado de Dinero

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La Segmentacion del Mercado.

Segmentar es diferenciar el mercado total de un producto o servicio, en un cierto número de elementos (personas u organizaciones) homogéneos entre sí y diferentes...

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Personas Politicamente Expuestas (PEP)

El concepto de una “Persona Políticamente Expuesta” (PEP) se originó en Suiza. Durante más de veinticinco años, las instituciones financieras suizas

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Caracteristicas del Lavado de Dinero.

Para detectar actividades sospechosas, algunas instituciones han desarrollado una lista de alarma para los integrantes de los equipos de cumplimiento...

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¿Qué es Conocer a su Cliente?

Aplicarle todas las normas para identificación de Clientes previstas en las leyes sobre Prevención de Lavado de Dinero...

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