Nuevas Tipologías o nuevos retos en la región

Nuevas Tipologías o nuevos retos en la región

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Las casas de bolsa ante el lavado de dinero, robo de identidad, terrorismo y seguridad de la información: Soluciones comunes.

La SEC (Comisión de Valores de Estados Unidos) expone varias deficiencias en las operaciones de las casas de Bolsa y los broker/dealers, además de esto algunos expertos indican que el sistema de monitoreo no es la solución en estas instituciones. Ciertas entidades en varios países buscan como comprar y no desarrolar sistemas y/o estrategías que puedan dar resultados positivos para prevenir el lavado de dinero. En el siguiente material Sven Stumbauer presenta las acciones de las instituciones reguladoras, las fallas más comunes de los broker/dealers y las operaciones de estas figuras dentro del mercado permuta venezolano.

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La prevención del LD y el FT en el mercado de cambio. Caso República Dominicana.

De acuerdo al funcionamiento del sistema financiero de cada nación el funcionamiento de las operaciones de los mismos variaran, igualmente su evolución en materia reguladora para la prevención del lavado de dinero y el financiamiento a terrorismo. Luís E. Núñez señala en el siguiente material las iniciativas, normas, sanciones y regulaciones que República Dominicana emplea para los reportes de actividades sospechosas, sujetos obligados, identidicación de clientes y otros rangos que permitan evitar el lavado de dinero en el sector financiero dominicano.

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El delito organizado y la tecnología de la información: Prevención y Represión.

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Ponzi, Madoff y Stanford: Anatomía del fraude.

Ponzi, Madoff y Stanford: Anatomía del fraude.

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Cómo evitar los esquemas de fraude: Ponzi y Multiniveles

En tiempos de crisis económica cuando el flujo de dinero se reduce salen a flote los esquemas fraudulentos dentro de grandes fondos de inversión, pero como saber que lo son, qué características presentas, cómo diferenciar entre pirámides financieras y esquemas ponzi, y cuáles fue el funcionamiento de fraudes recientes es señalado en detalle por Asdrubal Aponte en el siguiente material.

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Normas Internacionales de Auditoría (NIA)

Reglas aplicadas a las auditorías de los estados financieros, emitidas por la Junta de Normas de Auditoría. Éstas son interpretaciones de las Normas de Auditoría Generalmente Aceptadas.

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Normas Internacionales de Contabilidad NIC

Normas Internacionales de Contabilidad o Normas Internacionales de Información Financiera, son un conjunto de leyes que establecen cómo deben ser presentados los estados financieros.

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Concepto, generalidades sobre riesgo

Riesgo es la probabilidad de que una situación a la que hemos expuesto tenga un resultado indeseable; sin embargo, se considera que el riesgo no tiene que ser un destino, sino una opción, una alternativa.

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Los Riesgos Estratégicos y del Negocio

Riesgo político y de país o macroeconómico o soberano; Riesgo de crédito; Riesgo de imagen reputacional; Riesgo legal; Riesgo competitivo; Riesgo regulatorio; Riesgo de liquidez...

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Normativa Relacionada con la Administración de Riesgo BASILEA II

Para superar una serie de definiciones el Comité de Basilea ha trabajado durante cuatro años en la estructuración

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Administración de Riesgo para Prevenir el Lavado de Dinero y Activos.

Dar apariencia legal al producto de cualquier delito con el propósito de usarlo en diferente fines (lavado de activo), se convirtió en una verdadera amenaza global ante el crecimiento de la delincuencia organizada

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