Los oficiales de cumplimiento tienen un trabajo difícil. Entonces, ¿por qué hay tanta gente interesada en unirse a la profesión? En el fondo, los profesionales del cumplimiento son profesionales inspiradores e inspirados por su misión. Los oficiales de cumplimiento tienen una misión: integrar y promover una cultura de ética y cumplimiento.

Cuando se reduce, todos los oficiales de cumplimiento se dedican a dos misiones específicas: incrustar y proteger su cultura y garantizar el cumplimiento de los controles de cumplimiento. La parte difícil del trabajo es lograr estos dos objetivos. Cada uno se refuerza del otro.

Un oficial de cumplimiento exitoso reconoce la importancia de promover, medir y monitorear la cultura de la compañía y que dicho objetivo no se cumple con las comunicaciones esporádicas o los videos de los CEO que promocionan los valores de la compañía y su compromiso con los principios. De manera similar, un CCO que esté obsesivamente enfocado en el cumplimiento de las reglas, en detrimento de una visión equilibrada (basada en el análisis de costo-beneficio), socavará el programa de cumplimiento de la compañía.

La clave aquí, como todo lo demás en la vida, es mantener el equilibrio entre estos dos objetivos importantes: promover la cultura de su empresa y garantizar un sistema eficaz de controles de cumplimiento.

Si un oficial de cumplimiento se enfoca en uno de estos objetivos en detrimento del otro, el oficial de cumplimiento no tendrá éxito. Un enfoque equilibrado requiere una calibración cuidadosa del diseño y la aplicación.

No estoy sugiriendo de ninguna manera que cualquiera de los dos objetivos sea menos importante que el otro. He observado programas de cumplimiento que reflejan un enfoque desproporcionado en la cultura frente a las reglas, y viceversa.

Una buena prueba para un programa de cumplimiento es examinar cuánto tiempo y esfuerzo se gasta en tareas y objetivos específicos. Un programa de cumplimiento que dedica una cantidad significativa de tiempo a regalos, comidas y entretenimiento probablemente esté fuera de balance. Por otro lado, he observado programas de cumplimiento dedicados a la promoción de la cultura y las comunicaciones necesarias para respaldar dicho esfuerzo y excluir el cumplimiento de la gestión de riesgos de terceros. De hecho, la compañía asignó todas las responsabilidades de gestión de riesgos de terceros a un solo funcionario de cumplimiento que fue enterrado en un papel, preocupado por los riesgos de terceros y frustrado por la incapacidad de prestar la atención adecuada al problema.

Es un delicado equilibrio entre los controles de cumplimiento y la promoción de una cultura. Un oficial de cumplimiento puede desarrollar rápidamente una reputación de "ejecutor" o "alguacil" si se enfoca singularmente en el diseño y el cumplimiento de las políticas y procedimientos. Tal percepción es un peligroso precursor de un programa de cumplimiento que los empleados evitan y eluden.

Un oficial de cumplimiento debe reconocer que parte de la misión es inspirar, comunicar los valores de la compañía y demostrar tal compromiso en sus palabras y su conducta. Por supuesto, el liderazgo corporativo debe hacer lo mismo y, lo que es más importante, mostrar a los empleados de la compañía cómo comportarse como ciudadanos corporativos inspirados.

Al final, el cumplimiento es un acto de equilibrio entre dos objetivos que se refuerzan mutuamente. Los oficiales de cumplimiento deben operar teniendo en cuenta estos dos objetivos, guiar a los líderes corporativos para reforzar estos objetivos y coordinar con las partes interesadas importantes necesarias para promover la cultura de una empresa y su cumplimiento de sus reglas.

ALD/volkovlaw