Con la proliferación de designaciones OFAC de empresarios rusos, tratar de predecir si alguien será designado o no como un Especialmente designado nacional (SDN) se ha convertido en una parte importante de la diligencia debida de terceros en los socios comerciales rusos.

Las SDN están completamente desconectadas del mercado de los EE. UU. Y bajo la llamada "regla del 50 por ciento", las entidades con un 50 por ciento o más de propiedad de SDN se consideran SDN, incluso si no se nombran específicamente en la Lista SDN.

Una designación también requiere con frecuencia la terminación de contratos existentes, lo que crea el riesgo de acciones legales y una interrupción grave de las relaciones comerciales.

Desafortunadamente, el proceso de designación no es transparente ni se rige por un único conjunto de criterios legales claros. Por lo tanto, hemos revisado las designaciones recientes; legislación relevante que incluye la Ley Contra los Adversarios a través de Sanciones de los Estados Unidos (CAATSA), que identifica los criterios que el Poder Ejecutivo debe usar para identificar oligarcas para su inclusión en su informe obligatorio sobre los oligarcas más influyentes de Rusia; y Órdenes Ejecutivas anteriores para identificar lo que parecen ser los principales criterios en los que confía OFAC y que, creemos, deberían considerarse en la debida diligencia de terceros con respecto a los socios comerciales rusos.

Sin embargo, estos criterios no son necesariamente exhaustivos ni dispositivos.

1. Proximidad con el Presidente Putin : el régimen de sanciones de los Estados Unidos está explícitamente diseñado para influir en las acciones del Kremlin ejerciendo presión sobre los más cercanos al Presidente Putin. CAATSA se refiere a "los oligarcas más importantes ... determinados por su cercanía al régimen ruso". Por lo tanto, la proximidad a Putin es un criterio clave. Pero, ¿cómo debería medirse? Claramente, la inclusión en el informe de CAATSA de enero de 2018 (aunque no es una lista de partes restringida), que nombró a 96 oligarcas, es un indicio y debería ser el punto de partida en la debida diligencia.

Otros indicios incluyen haber sido galardonado con una medalla estatal rusa y haber informado públicamente de vínculos familiares, de amistad o de negocios con Putin. Por ejemplo, la mayoría (siete de cada diez) de los SDN que están en la lista de CAATSA han recibido medallas estatales. De los otros 86 (no designados) individuos ricos en la lista de CAATSA, solo se sabe que 30 recibieron medallas estatales.

Los tres de cada diez SDN en la lista de CAATSA que no han recibido medallas estatales son Boris Rotenberg, Gennady Timchenko y Kirill Shamalov. Rotenberg y Timchenko han sido mencionados públicamente por Putin como amigos, y la esposa y la hija de Timchenko han recibido medallas estatales rusas; y Shamalov estuvo casado hasta hace poco con la hija menor de Putin.

2. Sector empresarial : CAATSA y varias Órdenes Ejecutivas se han enfocado en ciertos sectores industriales clave, como la energía, la defensa, los servicios financieros, el cibernético y el sector inmobiliario. La participación en uno de estos sectores hace que la designación sea más probable. Por ejemplo, en sus designaciones del 6 de abril, OFAC declaró explícitamente que 5 de los 7 oligarcas (Vladimir Bogdanov, Oleg Deripaska, Igor Rotenberg, Kirill Shamalov y Viktor Vekselberg) estaban siendo designados para operar en el sector energético.

CAATSA también hace referencia a entidades paraestatales, y la participación en una industria de alto riesgo a través de una empresa estatal hace que la designación sea más probable. Otros sectores, como las telecomunicaciones, el turismo y la agricultura, no han sido objeto de ataques y parecen ser de menor riesgo, especialmente si la empresa no tiene conexión con el estado.

3. Actuar en nombre del estado : los oligarcas que ocupan cargos oficiales y / o actúan en nombre del estado corren un mayor riesgo de ser designados. En las designaciones del 6 de abril, OFAC declaró que tres personas designadas en Forbes - Suleiman Kerimov, Oleg Deripaska y Andrei Skoch - estaban siendo designadas para ser funcionarios del gobierno ruso y / o (en el caso de Deripaska) "actuando en nombre de un alto funcionario ".

4. Alegaciones de actividad criminal- CAATSA requiere la identificación de cualquier indicio de corrupción con respecto a las personas identificadas y las discusiones sobre dichos índices en el informe de CAATSA deben considerarse cuidadosamente en cualquier diligencia debida. De acuerdo con el espíritu de este requisito, la OFAC parece depender en gran medida de las denuncias públicas de cualquier tipo de actividad delictiva (no solo corrupción).

La condena penal, o la ausencia de la misma, no parece ser importante (tal vez porque la OFAC cree que los sujetos tienen los medios para influir en los procedimientos judiciales para evitar condenas). Sin embargo, el hecho de que las acusaciones provengan de una fuente ajena al gobierno de EE. UU. Parece ser importante, ya que las alegaciones de terceros respaldan la designación y, presumiblemente, permiten que la OFAC evite confiar públicamente en información confidencial.

En las designaciones del 6 de abril, la OFAC señaló una investigación francesa sobre el lavado de dinero de Kerimov, denuncias de asesinato, lavado de dinero, extorsión y soborno contra Deripaska y Skoch supuestamente "lazos de larga data con los grupos del crimen organizado ruso".

ALD/FCPA