Casi todos los principales casos de soborno internacional involucran a terceros, por lo general agentes comerciales que transfieren parte de sus comisiones a funcionarios del gobierno como sobornos. Como lo demostró la reciente publicación de Richard Bistrong , la relación entre estos agentes y sus clientes internacionales a menudo es psicológicamente compleja. Richard fue chantajeado por personas que pensó que eran sus amigos.

El caso de Lifese Engineering del año pasado en Australia es otro ejemplo en el que los agentes utilizaron una combinación de tácticas de seducción y presión para ganarse a sus clientes.

El caso se destaca por varias razones. El soborno ascendió a $ 1 millón, pero no hay evidencia de que el dinero haya llegado alguna vez a los funcionarios iraquíes para quienes supuestamente se pretendía, y Lifese nunca ganó un solo contrato. Sin embargo, la jueza Christine Adamson en el Tribunal Supremo de Nueva Gales del Sur condenó a tres de los protagonistas a cuatro condenas de prisión (ver el fallo aquí ). Eran dos hombres de negocios libaneses-australianos, Mamdouh e Ibrahim Elomar, y John Jousif, un ciudadano iraquí residente en Australia que había servido como intermediario comercial. Las penas de prisión privativas de libertad fueron las primeras en aplicar la ley australiana contra el soborno.

Hasta alrededor de 2013, los Elomars representaron una historia de éxito de inmigrantes australianos al haber construido una empresa de ingeniería y construcción de varios millones de dólares de casi nada. Entonces golpean tiempos difíciles. Un factor fue una caída general en el negocio de la construcción. Sin embargo, hubo un segundo problema más personal. El hijo de Mamdouh, Mohammed, se unió al Estado Islámico (IS) en Siria y apareció en videos de propaganda del EI ampliamente publicitados antes de morir en un ataque aéreo. Nunca hubo ninguna evidencia de que el padre o el tío compartieran las opiniones radicales de Mohammed.

Sin embargo, la publicidad que rodeaba la historia dañó el negocio de Lifese. Según los documentos presentados al tribunal, el volumen de negocios de la compañía disminuyó de AUD 24,2 millones ($ 18,8 millones) en 2013 a AUD 4,9 millones ($ 3,8 millones) en 2014, y su fuerza de trabajo se redujo de 200 a 20. El deseo de reconstruir su fortuna es qué llevó a los Elomars a Iraq.

Jousif tenía su propia historia: era de la minoría cristiana de Irak y había desertado del ejército de Iraq en las etapas finales de la primera Guerra del Golfo (1990-91) antes de llegar a Australia como refugiado. Ahora había restablecido el contacto con su país de nacimiento, y fue él quien tomó la iniciativa de acercarse a los Elomars, ofreciéndoles ayudarlos a ganar negocios en Iraq. Ofreció presentarles a Wael Al Zubaidi, un segundo intermediario con base en Bagdad, que tenía conexiones extensas con el gobierno.

La relación pasó por varias etapas. Los Elomars en abril de 2013 designaron a Jousif como su "Gerente de la Oficina Residente en Irak", a pesar de que tenía su base en Australia, y transfirieron 45,000 dólares a la cuenta bancaria de su hijo para su posterior transmisión a Irak. En los siguientes meses comenzaron el costoso proceso de solicitar el registro y establecer una oficina en Iraq. Jousif en agosto de 2014 llevó a Ibrahim Elomar a Irak para encontrarse con Al Zubaidi. A su vez, hizo una presentación sobre Al Rasheed Company, que era una empresa adjunta del Ministerio de Industria y Minerales.

Ibrahim firmó el 11 de agosto de 2014 un acuerdo de asociación con Al Rasheed, confiando en que esto llevaría a una serie de lucrativas ofertas comerciales. De acuerdo con la sentencia del tribunal, fue solo en este punto que Jousif y Al Zubaidi dejaron en claro que los Elomars tendrían que pagar un soborno para asegurar los contratos que estaban buscando. Estos incluyeron un proyecto de gestión de residuos, con un valor potencial de $ 450 millones.

Al principio los dos hermanos objetaron. Ya habían incurrido en grandes gastos y no querían gastar más hasta que estuvieran seguros de que regresarían. Jousif trató de calmarlos, insistiendo en que "este es un trabajo garantizado". Todos sus derechos están garantizados. "Los Elomars se dejaron persuadir.

Los Elomars luego tuvieron que encontrar la manera de transmitir el soborno dado que Australia había impuesto sanciones a la transferencia de fondos a Iraq. Esto condujo a una serie de retrasos. Al Zubaidi los presionó, diciéndoles que su empresa corría el riesgo de ser incluida en la lista negra de Iraq y que él mismo perdería un millón de dólares. Añadió que pronto podría haber un nuevo ministro "y que podría pedir el doble de estas cantidades".

A principios de septiembre de 2014, Mamdouh Elomar entregó a Jousif más de un millón de dólares en efectivo. Jousif luego llevó el efectivo a una compañía de transferencia de fondos. Él envió el dinero en su propio nombre, explicando que era "para ayudar al pueblo cristiano del norte de Iraq". El dinero se transfirió. Jousif el 9 de septiembre de 2014 felicitó a Ibrahim Elomar y anunció que el contrato estaba completo.

Durante las siguientes semanas, Lifese preparó propuestas de precios para una fábrica de cloro, una fábrica de gestión de residuos y una planta de hormigón prefabricado. Sin embargo, nada fue finalizado. En un momento dado, se sugirió que el proceso presupuestario del gobierno había provocado retrasos. Al Zubaidi en noviembre de 2014 sugirió que su principal contacto con el gobierno necesitaba más "nutrición", un eufemismo para un soborno.

Todo este tiempo, la Policía Federal australiana había estado monitoreando los teléfonos móviles de Jousif y los Elomars. Los tres hombres fueron arrestados el 15 de febrero de 2015.

En su resumen, el juez Adamson comentó sobre el proceso mediante el cual los Jousif y Al Zubaidi convencieron a los Elomars para que pagaran el soborno. Ya habían invertido "psicológica y financieramente" en Irak antes de que llegara la demanda. Podría decirse que eran susceptibles a la falacia de los costos irrecuperables: "cuanto más inviertes en algo, más difícil te resulta abandonarlo".

Sin embargo, ella no pensó que esto fuera un factor atenuante. Los elomars eran hombres de negocios experimentados que "calcularon el riesgo y decidieron enviar el dinero". Agregó que "fue su avaricia lo que los motivó a hacerlo".

ALD/FCPA