El Departamento de Justicia de los Estados Unidos anunció una nueva "Iniciativa de China". Según el comunicado de prensa , la Iniciativa "refleja la prioridad estratégica del Departamento de combatir las amenazas a la seguridad nacional de China y refuerza la estrategia de seguridad nacional general del Presidente".

La Iniciativa enumera diez objetivos, la mayoría de los cuales se relacionan con combatir el espionaje económico, protegerse contra la influencia china sobre las instituciones estadounidenses y una mejor coordinación de los recursos de cumplimiento. Uno de los diez objetivos es "identificar los casos de la Ley de Prácticas Corruptas en el Extranjero (FCPA) que involucran a compañías chinas que compiten con empresas estadounidenses".

El anuncio no proporciona más detalles, y no está claro si este objetivo refleja un cambio intencional para el DOJ (y la Sección de Fraude específicamente) para priorizar y dedicar recursos adicionales a los casos de la FCPA que involucran a compañías chinas, o simplemente es un reflejo de la El endurecimiento del tono en la estrategia del gobierno de Estados Unidos frente a China. (Nadie con quien he hablado puede recordar otra situación en la que el DOJ ha anunciado que se dirigirá a las empresas con sede en un país específico para la aplicación de la FCPA).

Además, el objetivo hace referencia a los casos de la FCPA que involucran a compañías chinas "que compiten con las empresas estadounidenses", lo que sugiere que el DOJ puede dar prioridad a los casos en que las compañías estadounidenses se encuentren en desventaja por la conducta corrupta de las compañías chinas.

China ciertamente ha sido un terreno fértil para las acciones de cumplimiento de la FCPA: el 31 por ciento de todos los casos corporativos de la FCPA desde 2011 hasta el presente han involucrado una conducta impropia en parte o en su totalidad en China. Sin embargo, casi todos esos casos involucran compañías multinacionales con operaciones comerciales en China en lugar de compañías con sede en China. No tenemos conocimiento de ninguna acción de cumplimiento de la FCPA establecida que implique una conducta indebida por parte de compañías chinas fuera de China.

No es raro ver informes de noticias que afirman que las compañías chinas que operan fuera de China se dedican al soborno y la corrupción de los funcionarios del gobierno. El gobierno chino ha invertido recientemente importantes recursos financieros y de relaciones públicas para promover la Iniciativa Belt and Road, que incluye proyectos de infraestructura liderados por empresas chinas en regiones en desarrollo de África, Asia y Europa.

Un obstáculo histórico para presentar los casos de la FCPA contra compañías chinas ha sido la jurisdicción: relativamente pocas compañías chinas son "emisores" de los Estados Unidos, y la conducta que se alega en los informes públicos a menudo parece no tener una conexión obvia con los Estados Unidos.

El tiempo dirá si la nueva Iniciativa de China del DOJ resultará en un aumento significativo en la aplicación de la ley contra las compañías con sede en China.

ALD/FCPA

09/11/2018