El Departamento de Justicia brindó a los oficiales de cumplimiento una guía inestimable cuando publicó su "Evaluación de los programas de cumplimiento corporativo". El documento es invaluable porque no solo describe cómo las empresas pueden definir la efectividad de una parte de un programa de cumplimiento; detalla cómo los fiscales evalúan la efectividad de cualquier parte de un programa de cumplimiento. Muestra cómo los fiscales intentarán pensar en el cumplimiento y la conducta indebida de la empresa, independientemente de la pregunta específica en cuestión.

En ese sentido, entonces, los oficiales de cumplimiento pueden (y deben) volver a visitar la Guía de Evaluación una y otra vez. Y, afortunadamente, parte de la guía se relaciona con la única área de riesgo que probablemente deje a los responsables de cumplimiento corporativo al final de su ingenio: los terceros y los riesgos que pueden traer a su organización sin la supervisión adecuada.

Entonces, ¿qué puede decirnos esa Guía de evaluación sobre cómo el Departamento de Justicia espera que las empresas administren sus riesgos de terceros? ¿Y cómo deben los oficiales de cumplimiento considerar esa sección de la guía para aplicar ingeniería inversa a los programas de cumplimiento que los reguladores consideren eficaces?

ALD/FCPA

 

16/10/2018