La Red de Ejecución de Delitos Financieros del Departamento del Tesoro de Estados Unidos (FinCEN) emitió hoy un hallazgo y notificación de la reglamentación propuesta (NPRM), de conformidad con la Sección 311 de la Ley PATRIOTA de EE. UU., Que busca prohibir la apertura o el mantenimiento de una cuenta corresponsal en los Estados Unidos para, o en nombre de, ABLV Bank.

FinCEN propone esta acción en base a su descubrimiento establecido en el NPRM de que ABLV es un banco extranjero de preocupación primaria por lavado de dinero.

"FinCEN continuará tomando medidas contra los bancos extranjeros que ignoran las salvaguardias contra el lavado de dinero y se convierten en conductos para la actividad ilícita generalizada", dijo Steven T. Mnuchin, Secretario del Tesoro.

"Las prácticas deficientes en los bancos fomentan una amplia gama de conductas ilícitas, incluida la actividad relacionada con el programa de armas de Corea del Norte y la corrupción relacionada con Rusia y Ucrania. FinCEN se compromete a proteger el sistema financiero de los Estados Unidos de este tipo de riesgos ".

Como se describe en el hallazgo, ABLV ha institucionalizado el lavado de dinero como un pilar de las prácticas comerciales del banco. La administración de ABLV permite que el banco y sus empleados orquestan esquemas de lavado de dinero; solicita una actividad de compañía fantasma de alto riesgo que permite que el banco y sus clientes laven fondos; mantiene controles inadecuados sobre las cuentas de empresas de shell de alto riesgo; y busca obstruir el cumplimiento de las leyes de Letonia contra el lavado de dinero y la lucha contra el financiamiento del terrorismo (ALD / CFT) a fin de proteger estas prácticas comerciales.

El fracaso de ABLV para implementar y desconocer las políticas y procedimientos efectivos de AML / CFT y sanciones ha hecho que el banco sea atractivo para una gama de actores ilícitos involucrados en el crimen organizado, la proliferación de armas, la corrupción y la evasión de sanciones.

La actividad financiera ilícita en el banco incluye transacciones para partes conectadas con entidades designadas por la ONU, algunas de las cuales están involucradas en la adquisición o exportación de misiles balísticos por parte de Corea del Norte.

Además, ABLV ha facilitado las transacciones para personas corruptas políticamente expuestas y ha canalizado miles de millones de dólares en corrupción pública y ganancias de despojo de activos a través de cuentas de compañías ficticias. ABLV no pudo mitigar el riesgo derivado de estas cuentas, que involucraban actividades ilícitas a gran escala conectadas con Azerbaiyán, Rusia y Ucrania.

Las acciones de la Sección 311 alertan al sector financiero de EE. UU. A instituciones extranjeras, como ABLV, que son de principal preocupación y, a través del proceso de reglamentación pública, si es necesario, las excluyen del sector financiero de EE. UU.

 

ALD/fincen.gov

13/02/2018