El arresto del ex ministro del Interior de Hong Kong, Patrick Ho, y un coacusado por supuestamente sobornar a funcionarios africanos en nombre de una compañía energética china, ha desencadenado acusaciones de que Estados Unidos utiliza la aplicación de FCPA para promover una agenda política.

Wen Wei Po, portavoz de Pekín, preguntó si la acción de los EE. UU. Estaba "realmente destinada a salvaguardar la equidad y la justicia o simplemente un movimiento para evitar una amenaza percibida a su hegemonía".

El Global Times de Beijing dijo que hay "motivos políticos internacionales profundos" detrás del caso.

El momento del arresto de Ho, dijeron sus defensores, mostró que era "una reacción estadounidense al calentamiento de las relaciones comerciales entre China y Rusia", según el South China Morning Post . El día antes de su arresto por cargos de FCPA y lavado de dinero, CEFC Energy, la compañía que financia a la ONG Ho, firmó un acuerdo de suministro de petróleo con la petrolera estatal rusa Rosneft.

¿La aplicación de FCPA es política? Si la política solo trata de hacer que otro país se vea mal, la respuesta es no. Pero si la política significa usar la aplicación de la FCPA para proteger a las compañías estadounidenses en el extranjero y proteger su seguridad nacional, entonces sí, la aplicación de FCPA es política.

El Departamento de Justicia dijo que Ho usó su ONG financiada por China para sobornar a funcionarios en Uganda y Chad. El objetivo del supuesto soborno era bloquear los derechos de petróleo y gas para una empresa estatal china. Eso significa aislar a Estados Unidos y sus empresas de los recursos energéticos.

La Guía de recursos DOJ-SEC 2012 dejó en claro que la creación de un campo de juego nivelado para las empresas estadounidenses que realizan negocios en el extranjero es un aspecto central de la política de cumplimiento de FCPA.

Y en el comunicado sobre el arresto de Ho, el Secretario de Justicia Auxiliar Interino Ken Blanco dijo que el Departamento de Justicia está "comprometido a investigar y enjuiciar a individuos corruptos que ponen en riesgo las condiciones de competencia corporativa, independientemente de dónde vivan o trabajen".

"Sus sobornos y actos de corrupción perjudican nuestra economía ...", dijo Blanco. (Los anales son nuestros)

Más allá de eso, los federales han descrito abiertamente la FCPA como una herramienta para proteger los intereses de seguridad nacional de Estados Unidos. En 2014, Leslie Caldwell, entonces la jefa de la división criminal del Departamento de Justicia, dijo :

La lucha contra la corrupción extranjera no es un servicio que proporcionamos a la comunidad global, sino más bien una acción de aplicación necesaria para proteger nuestros propios intereses de seguridad nacional y la capacidad de nuestras empresas estadounidenses para competir a escala mundial.

En 2017, la Estrategia de Seguridad Nacional (NSS) de la Administración Trump afirmó la lucha contra la corrupción como una piedra angular de la política exterior estadounidense. En una advertencia aparentemente dirigida a China y Rusia, el NSS dijo: "Los competidores estratégicos a menudo explotan en lugar de desalentar la corrupción y debilidad del estado para extraer recursos y explotar a sus poblaciones".

Al igual que con la mayoría de los procesamientos de la FCPA, es difícil decir exactamente qué desencadenó la investigación de Patrick Ho. Una compañía petrolera estadounidense o europea podría haber escuchado rumores de soborno chino y haberlos denunciado ante el Departamento de Justicia. Un denunciante interno podría haber surgido. O tal vez parte del flujo de dinero fue recogido por un banco o agencia gubernamental a través de AML o vigilancia antiterrorista.

Sin embargo, la investigación comenzó, la evidencia que el FBI reunió y describió en la denuncia penal de 54 páginas (correos electrónicos durante tres años, registros bancarios, declaraciones de testigos) condujo al arresto de Ho. Ese resultado era predecible una vez que la evidencia mostraba que se había denunciado soborno, y que amenazaba tanto a la seguridad nacional de Estados Unidos como a la igualdad de condiciones.

Para China, el arresto de Ho ha creado un problema para su imagen de jugador global. Si las autoridades no sabían lo que Ho y CEFC Energy supuestamente estaban haciendo frente a sus narices, entonces eran negligentes e incompetentes. Si las autoridades chinas lo sabían pero no lo hicieron, entonces el DOJ los sorprendió en flagrante delito . De cualquier manera, es embarazoso. Pero la vergüenza de China es un subproducto del arresto de Ho, no el propósito detrás de ello.

Tal vez con el tiempo, la pérdida de rostro de Pekín dará paso a una respuesta más positiva, y de alguna manera contribuirá a promover la conciencia anticorrupción y los esfuerzos de aplicación de China.

ALD/FCPA

 

12/01/2018