Perú dio la bienvenida al nuevo año al promulgar la Ley 30424, que introduce la responsabilidad penal corporativa aplicable al soborno. La ley peruana ahora reconoce la responsabilidad penal independiente de una persona jurídica por soborno local y extranjero, imponiendo sanciones que van desde multas, inhabilitación de contratación gubernamental hasta la disolución de la entidad legal.

Esto está alineado con el estándar estadounidense de respuesta superior aplicable a la FCPA y otras ofensas, en que las entidades corporativas enfrentan responsabilidad penal por la conducta ilegal de sus empleados o agentes cuando actúan dentro del alcance de su empleo o agencia, y cuando dicha conducta ilegal tenía la intención de proporcionar, al menos en parte, un beneficio a la entidad corporativa.

Respondiendo principalmente a sus esfuerzos de adhesión ante la OCDE y otros compromisos internacionales, a principios de 2017, Perú amplió la responsabilidad corporativa aplicable a las personas jurídicas por medio del Decreto Ley 1352, otorgando a las corporaciones un año completo para la transición a los requisitos más exigentes. El objetivo del país es cumplir con sus acuerdos internacionales y mejorar su marco legal mediante la introducción de un nuevo sistema de responsabilidad administrativa para regular la responsabilidad autónoma de la persona jurídica cuando está involucrado en delitos relacionados con el soborno, incluidos el lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo.

Si bien la nueva ley es un paso adelante en la lucha contra la corrupción, se produce en un momento en que Perú enfrenta algunos de sus peores escándalos de corrupción y el país parece estar abrumado en un estado de interrupción como resultado de la corrupción.

Los ex presidentes que prestaron servicio en los últimos 17 años están acusados ​​de presunta participación en algún tipo de corrupción, la más reciente de las cuales evitó por poco la destitución del presidente Kuczynski antes de Navidad con el argumento de que estaba "moralmente discapacitado" para servir como presidente después de admitirlo. había recibido honorarios de asesoramiento de Odebrecht mientras se desempeñaba como ministro de economía y primer ministro de Perú.

Varios funcionarios del gobierno, políticos, conocidos ciudadanos privados y ejecutivos están siendo procesados ​​y enfrentan cargos por soborno, corrupción o lavado de dinero. Esto ha causado trastornos en todos los niveles del gobierno y la sociedad. Ahora el nivel corporativo se enfrenta a un escrutinio adicional.

Las disposiciones más importantes de la nueva legislación modificada son:

Se aplica a todas las formas y tamaños de entidades legales, privadas y públicas, incluidas las entidades jurídicas de hecho, como asociaciones, comités y entidades irregulares.
Se aplica independientemente a la entidad legal y no requiere el acto o la conducta de un individuo para desencadenar la responsabilidad penal corporativa.
Se aplica al soborno local y extranjero de funcionarios públicos según lo dispuesto en el código penal; al lavado de dinero, financiamiento del terrorismo y otros actos ilícitos (es decir, la minería ilegal) de conformidad con la ley específica.

Las sanciones y sanciones se aplicarán sobre la base del beneficio derivado del soborno y los ingresos anuales de la entidad legal.

Las entidades legales pueden estar sujetas a la intervención o supervisión obligatoria, así como a la suspensión de sanciones y multas por un período de hasta dos años (lo que parece análogo a las DPA y NPA de los EE. UU. Pero está sujeto a regulaciones aún no promulgadas) .
Los factores atenuantes incluyen la cooperación sustancial, la reparación, la existencia de un programa corporativo de cumplimiento "adecuado" (llamado "modelo de cumplimiento preventivo"), para la adopción e implementación del programa de cumplimiento luego del crimen pero antes de la sentencia.

La adecuación del programa de cumplimiento corporativo se basa en el tamaño y la naturaleza de cada entidad legal. Sus requisitos mínimos, sin embargo, reflejan ciertos componentes clave de un programa de cumplimiento efectivo según la Guía de Evaluación de Programas de Cumplimiento Corporativo publicada por la Sección de Fraude del Departamento de Justicia de EE. UU. En febrero pasado:

Autonomía de la función de cumplimiento
Evaluaciones de riesgo
Entrenamiento y Comunicaciones
Informes confidenciales, y
Mejora Continua, Pruebas y Revisión.
Estos están sujetos a más detalles a través de las regulaciones pendientes.

No sin críticas y sus propios desafíos, principalmente relacionados con las regulaciones aún por publicar y la designación del regulador de valores para determinar la adecuación del programa corporativo de cumplimiento, la nueva responsabilidad penal corporativa impuesta es parte del nuevo capítulo de Perú en el globalización de sus esfuerzos anticorrupción.

ALD/FCPA

 

10/01/2018