Las transferencias detalladas en documentos iluminan el papel de los bancos globales en un escándalo que ha consumido los negocios y la política de sudafricanos.

La familia sudafricana Gupta utilizó las cuentas bancarias HSBC Holdings PLC en Dubai para transferir millones de dólares a través de compañías que han sido vinculadas a presuntos sobornos por la venta de locomotoras chinas, según documentos revisados por The Wall Street Journal.

Los documentos muestran el movimiento de dinero entre tres empresas con sede en Emiratos Árabes Unidos en enero y febrero de 2013 a través de cuentas de HSBC, mientras una de las empresas recibía pagos de una empresa ferroviaria china con un contrato para vender locomotoras a una empresa estatal sudafricana.

Uno de los documentos, una hoja de cálculo de transacciones bancarias, muestra que las transferencias entre firmas basadas en los Emiratos Árabes Unidos se hicieron en dólares y que HSBC las autorizó en Nueva York.

La hoja de cálculo y otros documentos citados en este artículo se encontraban entre un tesoro de correos electrónicos, extractos bancarios y otros documentos que parecen haber sido obtenidos de compañías controladas por Gupta a principios de este año. Los documentos han reforzado las sospechas de muchos sudafricanos de que el poderoso clan empresarial aprovechó su conexión con el presidente Jacob Zuma y otros funcionarios del gobierno para amasar una gran riqueza personal.

También subrayan los riesgos para los bancos de procesar flujos de dinero potencialmente ilícitos.
HSBC dijo que está decidido a mantener a los criminales fuera del sistema financiero. Dijo que "ha estado revisando su exposición a los Guptas por un tiempo, y ha cerrado una cantidad de cuentas para compañías frontales asociadas dondequiera que las hayamos encontrado".

"Esto es intrínsecamente desafiante porque aquellos que buscan blanquear dinero a menudo son extremadamente sofisticados, escondiéndose detrás de compañías legítimas, capas de compañías de fachada, partes conectadas e individuos que tienen intereses de control en las empresas en cuestión", dijo HSBC.

El Centro AmaBhungane de Sudáfrica para Periodismo de Investigación publicó documentos en junio que muestran que los Guptas participaron en la organización de los contactos entre CSR Zhuzhou Electric Locomotive Co., filial del estatal CRRC Group de China y el operador ferroviario y portuario sudafricano Transnet. Dijo que los documentos presentan evidencia de que las compañías de la familia Gupta recibieron sobornos de alrededor del 20% en tres acuerdos de locomotoras de CSR y otras subsidiarias de CRRC.

El Grupo CRRC no respondió a una solicitud de comentarios.
La policía y los fiscales sudafricanos han dicho que están investigando las denuncias de actos delictivos cometidos por personas y empresas vinculadas a los Gupta, incluidos posibles sobornos de compañías internacionales.

Los Guptas, que no respondieron a una solicitud de comentario para este artículo, previamente negaron haber actuado mal. Atul Gupta, quien lidera los negocios de la familia, ha dicho sin explicación que "no hay autenticidad" en los documentos, que se han denominado #GuptaLeaks en Sudáfrica. El Sr. Zuma también ha negado las fechorías.

El posible papel de los bancos del Reino Unido en el negocio relacionado con Gupta fue planteado en octubre por Peter Hain, ex ministro del gabinete y miembro de la Cámara de los Lores del Reino Unido. En ese momento, el regulador financiero del Reino Unido dijo que ya había pedido a dos bancos nombrados por Lord Hain, HSBC yStandard Chartered PLC, que revisaran posibles negocios relacionados con Gupta.

Standard Chartered dijo que cerró algunas cuentas vinculadas a los Guptas en 2014 después de una investigación interna.

En una carta enviada la semana pasada al jefe del Tesoro del Reino Unido, Philip Hammond, y vista por el Journal, Lord Hain acusó a HSBC de sancionar el lavado de dinero. Alegó que las cuentas con HSBC con sede en el Reino Unido en Dubai y Hong Kong se utilizaron para las transferencias de dinero de Gupta desde Sudáfrica. Le dijo al Sr. Hammond que algunas de las transacciones habían sido señaladas como sospechosas por el personal de HSBC, pero "me informan que HSBC UK les dijo que las ignorasen".

HSBC niega haber sancionado el lavado de dinero.

HSBC ha gastado miles de millones de dólares en la mejora de sus sistemas financieros de lucha contra el crimen y contrató a miles de personal de cumplimiento desde que pagó $ 1.900 millones en 2012 para resolver las acusaciones de Estados Unidos de violaciones de lavado de dinero y sanciones. Bajo los términos de un acuerdo de enjuiciamiento diferido de cinco años, parte de ese acuerdo con el Departamento de Justicia, debe elevar sus estándares a un nivel acordado o enfrentar una extensión del acuerdo, condiciones adicionales o enjuiciamiento penal.

Las transacciones en la hoja de cálculo #GuptaLeaks podrían llamar el escrutinio de las autoridades de los EE. UU., Ya que se enumeran como hechas en dólares y autorizadas por HSBC en Nueva York.

La Oficina Federal de Investigaciones está examinando los fondos que involucran negocios vinculados a Gupta que pueden haber viajado a través del sistema financiero de los Estados Unidos, y el papel que cualquier empresa de los EE. UU. Puede haber desempeñado, según personas familiarizadas con el asunto.

La hoja de cálculo muestra un total de $ 2 millones en movimiento de dos empresas de los EAU, Century General Trading FZE y JJ Trading FZE, a una tercera empresa de los EAU, Global Corporation LLP, en enero y febrero de 2013.

Las tres compañías parecían estar controladas por los Guptas, de acuerdo con la correspondencia y los datos financieros en los documentos #GuptaLeaks.
Century General Trading y JJ Trading no respondieron a las llamadas en busca de comentarios. No se pudo contactar a Global Corporation para hacer comentarios.
Otros documentos de #GuptaLeaks muestran que Century General Trading tenía otra fuente lucrativa de ingresos en ese momento. En octubre de 2012, la compañía ferroviaria china CSR firmó un acuerdo de 2.69 mil millones de rands (190 millones de dólares) con la empresa estatal sudafricana Transnet por 95 locomotoras. Como parte del acuerdo,

CSR se comprometió a pagar el 20% de sus ingresos, o 537,3 millones de rand, a Century General Trading, de acuerdo con una tabla que establece los pagos que las empresas recibirían de la empresa china.

Transnet dijo que está investigando los procesos de adquisición para los negocios de locomotoras.

Los correos electrónicos de los meses anteriores al acuerdo muestran que los Guptas y las empresas que controlaban estaban involucrados en la organización del acuerdo.
Una cadena de correo electrónico de enero de 2012 muestra que los directores de CSR enviaron una carta al director ejecutivo de Transnet solicitando la participación en la licitación de locomotoras a varios empleados y ejecutivos de empresas propiedad de Gupta.

Las transacciones procesadas a través de cuentas de HSBC a principios de 2013 son parte de flujos de dinero mucho más grandes debido a JJ Trading y Century General Trading en los años venideros. Un documento indica que para 2015, las dos compañías tenían derecho a 5,27 mil millones de rands en pagos de CSR, ya que la empresa china ganó dos licitaciones más con Transnet, por 100 y 359 locomotoras, respectivamente. Los fondos de los acuerdos posteriores, entre el 20% y el 21% de los ingresos totales, se habían prometido a JJ Trading, según el documento.

No está claro cómo se procesaron los pagos posteriores a febrero de 2013. Las cuentas de JJ Trading y Century General Trading con HSBC se cerraron en 2014.


Por: Aruna Viswanatha/ Gabriele Steinhauser/ Margot Patrick

WSJ

 

 

 

10/11/2017