Objetivo General:
Brindar a los participantes conocimientos teóricos y prácticos para la comprensión de materia Administración Integral de Riesgos AML/FT, desarrollando ejercicios que permitirán comprender distintas metodologías para la construcción de las útiles y prácticas Matrices de Riesgo (Autoevaluación, Clientes, Productos, Servicios, Canales, Empleados, Corresponsales), que permitirán fortalecer el análisis de casos, la generación de señales de alertas AML/CFT, la parametrización de sistemas, la optimización en la toma de decisiones y la implementación de controles efectivos para una efectiva administración integral de riesgos de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo en los distintos sectores de la economía.
 
Dirigido a:
 Empleados, Ejecutivos, Directivos, Accionistas, Oficiales de Cumplimiento y personal de los
departamentos de Riesgo, Auditoria, Cumplimiento Normativo y Antilavado, de: Bancos e
Instituciones Financieras; Cooperativas de Ahorro y Crédito; Empresas de Seguros y
Reaseguros; Casas de Bolsa y Corredores de Valores; Empresas Fiduciarias, Empresas de
Factoring y Leasing, Empresas emisoras tarjetas de crédito y medios de pago electrónico.
 Funcionarios de los organismos reguladores y fiscalizadores de los sujetos obligados.
 Funcionarios de los organismos de inteligencia e investigación financiera y criminal.
 Abogadores, Contadores, Administradores, Economistas, Notarios y Registradores.
 Personal de las firmas de Auditoria Externa.
 Accionistas, directivos, ejecutivos y personal de empresas: inmobiliarias y de bienes raíces;
construcción; comercializadoras de joyas y metales preciosos; remesas de dinero;
transporte de valores; comercialización de vehículos automotores, naves y aeronaves;
casas de empeño; fundaciones y ONG’s.
 
Contenido Programático:
 Introducción a la Administración Integral de Riesgos
 Mejores Practicas: De las 40 Recomendaciones del GAFI a la Resolución 119-10 y
a nuestros Manuales AML/FT,
 Estudio de conceptos y metodología. Objetivos e los SIAR.
 Tipos de Riesgos
 Riesgo Operativo.
 Riesgo legal.
 Riesgo Reputacional.
 Riesgo de Contagio.
 Riesgo Inherente, Riesgo Residual.
 Metodología para la Implementación del SIAR.
 Establecer contexto. El ambiente de control interno.
 Establecimiento de objetivos.
 Identificación del Riesgo AML/FT.
 Evaluación del riesgo (Probabilidad e Impacto).
 Respuesta al riesgo (Mitigadores).
 Midiendo la efectividad de los Controles.
 Información, comunicación y Monitoreo.
 Matriz de Riesgo como Herramienta Analítica para la Administración Integral de
Riesgos AML/FT
 Autoevaluación de Sujeto Obligado – Ejercicio de Simulación – Interpretación de
Resultados – Remediación y Toma de Decisiones.
 Calificación de riesgos y aplicación de ponderaciones (jerarquización).
 Modelo de Matriz de CLIENTES
 Modelo de Matriz de PRODUCTOS Y SERVICIOS
 Modelo de Matriz de EMPLEADOS
 Modelo de Matriz de CANALES
 Modelo de Matriz de JURISDICCIONES
 Gestión Efectiva de los Riesgos
 Implementación de Controles (Mitigación de los riesgos).
 Ajustes a la Matriz de Riesgos (Proceso continuo).
 Automatización de la Matriz de Riesgos
 Disponibilidad y calidad de la información.
 Enlace con los diversos sistemas de información.
 Adquisición de herramientas tecnológicas vs. desarrollos internos.
 Ventajas de la Implementación del SIAR AML/FT con Enfoque Basado en Riesgo
 
Estrategia Metodológica:
 Desarrollo de la comprensión del participante por medio de la exposición del ponente
en combinación con métodos de descubrimiento y técnicas interrogativas sobre la teoría
impartida, conocimientos básicos y mejores practicas en materia AML/FT.
 Practica inductiva para determinar objetivos estratégicos que luego serán
descompuestos en subprocesos críticos que permitan inferir riesgos AML/FT asociados
para su posterior jerarquización.
 Explicación metodológica para la valoración de los riesgos (probabilidad e impacto) y sus
mitigadores (controles).
 Ejercicios prácticos para la selección de parámetros y la construcción de matrices de
riesgo AML/FT.
 Exposición de las mejores practicas para el establecimiento de Políticas Institucionales
para la Administración Integral de Riesgos AML/FT.
 
Duración:
16 horas académicas
 
Contactos:
adiestramiento@antilavadodedinero.com
info@antilavadodedinero.com