Objetivo General:
Fortalecer el sistema integral de administración de riesgos AML/CFT de los distintos sujetos obligados analizando por medio de ejercicios prácticos la construcción de un programa de auditoria que permita enfrentar con éxito una evaluación de riesgos AML/CFT, ya sea conducida por una auditoria interna, independiente, un órgano regulador o para simplemente brindarles confianza a nuestros corresponsales cuando nos hacen una evaluación a distancia. Durante este taller se revisaran las pruebas críticas de auditorias de cumplimiento AML/CFT que permitirán blindar nuestra actuación como funcionarios de cumplimiento, asumiendo con la debida responsabilidad la adecuada administración de riesgos inherentes e implementando controles eficientes que nos permitan anticiparnos con éxito a las visitas de los distintos entes de control.
 
Dirigido a:
 Empleados, Ejecutivos, Directivos, Accionistas, Oficiales de Cumplimiento y personal de los
departamentos de Riesgo, Auditoria, Cumplimiento Normativo y Antilavado, de: Bancos e
Instituciones Financieras; Cooperativas de Ahorro y Crédito; Empresas de Seguros y
Reaseguros; Casas de Bolsa y Corredores de Valores; Empresas Fiduciarias, Empresas de
Factoring y Leasing, Empresas emisoras tarjetas de crédito y medios de pago electrónico.
 Funcionarios de los organismos reguladores y fiscalizadores de los sujetos obligados.
 Funcionarios de los organismos de inteligencia e investigación financiera y criminal.
 Abogadores, Contadores, Administradores, Economistas, Notarios y Registradores.
 Personal de las firmas de Auditoria Externa.
 Accionistas, directivos, ejecutivos y personal de empresas: inmobiliarias y de bienes raíces;
construcción; comercializadoras de joyas y metales preciosos; remesas de dinero;
transporte de valores; comercialización de vehículos automotores, naves y aeronaves; casas
de empeño; fundaciones y ONG’s.

Contenido Programático:
 El Rol del Auditor en el Cumplimiento AML/FT.
 Como construir un efectivo Programa de Cumplimiento.
 Obtener los mejores resultados ante las pruebas criticas durante una Auditoria de Cumplimiento AML/FT.
 Autoevaluación de riesgos (Anticiparnos a la Auditoria).
 El Auditor como aliado – Modelos de Informes AML/FT.
 
Estrategia Metodológica:
Desarrollo de la comprensión del participante por medio de la exposición del ponente en combinación con métodos de descubrimiento y técnicas inductivas e interrogativas sobre la
teoría impartida, conocimientos básicos y mejores practicas en materia AML/FT.
Fijación de conocimientos mediante la construcción de un programa de Auditoria AML/FT
con base en la normativa legal exigida, local e internacionalmente por medio de la banca corresponsal.
 
Duración:
08 horas académicas
 
Contactos:
adiestramiento@antilavadodedinero.com
info@antilavadodedinero.com