Objetivo General:
Capacitar a los participantes para la identificación de operaciones inusuales, clasificación de operaciones sospechosas, así como el procedimiento y mejores prácticas para la redacción, aprobación y formalización del Reporte de Actividad Sospechosa.

Dirigido a:
 Empleados, Ejecutivos, Directivos, Accionistas, Oficiales de Cumplimiento y personal de
los departamentos de Riesgo, Auditoria, Cumplimiento Normativo y Antilavado, de:
Bancos e Instituciones Financieras; Cooperativas de Ahorro y Crédito; Empresas de
Seguros y Reaseguros; Casas de Bolsa y Corredores de Valores; Empresas Fiduciarias,
Empresas de Factoring y Leasing, Empresas emisoras tarjetas de crédito y medios de
pago electrónico.
 Funcionarios de los organismos reguladores y fiscalizadores de los sujetos obligados.
 Funcionarios de los organismos de inteligencia e investigación financiera y criminal.
 Abogadores, Contadores, Administradores, Economistas, Notarios y Registradores.
 Personal de las firmas de Auditoria Externa.
 Accionistas, directivos, ejecutivos y personal de empresas: inmobiliarias y de bienes
raíces; construcción; comercializadoras de joyas y metales preciosos; remesas de dinero;
transporte de valores; comercialización de vehículos automotores, naves y aeronaves;
casas de empeño; fundaciones y ONG’s.

Contenido Programático:
Base Legal.
Definiciones Básicas
 Definición de operación inusual. Diferenciación con las operaciones: Compleja, No
Convencional.
 Identificación de Operaciones Inusuales. Señales de Alertas.
 Definición de Señales de Alerta.
 Señales de Alerta Cualitativas y Cuantitativas.
 Determinación de la Operación de Sospechosa. Definición de Actividad Sospechosa.
 Definición, naturaleza jurídica y características del Reporte de Actividad Sospechosa.
Elaboración Del Reporte De Actividad Sospechosa (RAS).
 Presentación de caso de estudio sobre operaciones inusuales.
 Identificación de señales de alerta.
 Análisis de las Operaciones Inusuales identificadas en el caso de estudio.
 Analizar las señales de alerta y determinar la necesidad de elaborar un Reporte de
Actividad Sospechosa
 Preparación del expediente de análisis
 Presentación al Comité de Prevención y Control de LC/FT del caso de análisis.
 Redacción del Reporte de Actividades Sospechosas.

Estrategia Metodológica:
Desarrollo teórico y práctico de los conceptos básicos vinculados con el Reporte de
Actividad Sospechosa, mediante el estudio de casos prácticos a través de los cuales los
participantes deberán identificar y analizar operaciones inusuales, determinar la
existencia de actividades sospechosas y ejecutar el proceso para la redacción,
aprobación y formalización del Reporte de Actividad Sospechosa

Duración:
08 horas académicas

Contactos:
adiestramiento@antilavadodedinero.com

info@antilavadodedinero.com